(单选题)
托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的()。
A独立性和完整性
B专业性和完整性
C独立性和权威性
D独立性和专业性
正确答案
答案解析
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
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(单选题)
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。
(判断题)
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。()
(单选题)
托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。
(单选题)
托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告,向监管机构报告。
(判断题)
公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。()
(判断题)
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
(单选题)
()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
(判断题)
公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制度的,应当追究有关部门和人员的责任。()
(单选题)
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。