（单选题）
国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
A1
B2
C3
D5
正确答案
答案解析
《证券投资基金法》第一百一十四条规定，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于二人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
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（单选题）
以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。 Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．办理基金备案 Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
（单选题）
制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。
（单选题）
私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。
（单选题）
以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 Ⅱ．依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 Ⅲ．监督检查基金信息的披露情况 Ⅳ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
（单选题）
我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
（单选题）
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
（单选题）
以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案
（单选题）
国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在（）规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。
（单选题）
根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
