首页财经考试经济师中级经济师中级经济师金融专业知识与实务
(多选题)

根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()

A审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。

B拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。

C组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。

D督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

相似试题

  • (多选题)

    《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号)规定,关于加强“三道防线”建设方面,说法正确的是()

    答案解析

  • (多选题)

    根据《中国银监会办公厅关于银行自助设备管理风险提示的通知》(银监办发[2014]124号)规定,下列关于风险提示说法中正确的有:()

    答案解析

  • (多选题)

    根据银监会关于银行业金融机构案件定义,确认为案件的要素包括()

    答案解析

  • (单选题)

    《银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(银监发[2010]111号)规定,案件涉及金额以()为准。

    答案解析

  • (多选题)

    《关于整治银行业金融机构不规范经营问题的通知》(银监发[2012]3号)规定,以下()属于银监会整治银行业金融机构不规范经营“七不准”中的内容。

    答案解析

  • (单选题)

    《银行业金融机构案防评估办法》(银监办发【2013】258号)规定,各行一线员工(综合柜员、客户经理)案防合规培训率应达到()以上。

    答案解析

  • (判断题)

    银监会规定,存款风险滚动检查的具体周期由银行业金融机构自身确定,但一年不得少于2个周期,以实现全面覆盖的要求。

    答案解析

  • (多选题)

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》(银监办发[2013]255号)规定,根据责任认定情况,有以下()情形,可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

    答案解析

  • (判断题)

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第二类案件。

    答案解析

快考试在线搜题