（判断题）
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）
A对
B错
正确答案
答案解析
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
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（多选题）
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
（多选题）
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
（判断题）
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
（判断题）
在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
（多选题）
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。
（多选题）
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
（多选题）
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
（单选题）
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。
（判断题）
按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。（ ）
