(单选题)
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A基本信息
B奖励信息
C警示信息
D处罚处分信息
正确答案
答案解析
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
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(多选题)
证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括()。
(单选题)
从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
(单选题)
有下列()情形的人员,不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
(单选题)
下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德
(判断题)
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
(不定向)
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
(多选题)
证券业从业人员的资格种类分为()。
(多选题)
证券业从业人员的禁止行为包括()等。