（不定向）
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
A证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B基金管理公司的管理人员和业务人员
C从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
正确答案
答案解析
略
相似试题
（多选题）
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。
（判断题）
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
（多选题）
《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
（判断题）
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）
（多选题）
《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
（单选题）
（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
（判断题）
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
（单选题）
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
（单选题）
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
