(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。
A从业人员
B会员单位
C监管机构
D政府
正确答案
答案解析
略
相似试题
(判断题)
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
(单选题)
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
(单选题)
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。
(不定向)
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
(判断题)
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。()
(判断题)
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。其中,诚实守信是指以谨慎认真的做事态度,不拖沓、不延误、不凑合,严格细致对待工作。
(单选题)
()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。