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(单选题)

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DI、II、III

正确答案

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答案解析

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  • (单选题)

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

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  • (单选题)

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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    《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。

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  • (单选题)

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

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  • (单选题)

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

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  • (判断题)

    《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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  • (多选题)

    《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。

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  • (多选题)

    《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。

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  • (不定向)

    下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

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