(判断题)
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。()
A对
B错
正确答案
答案解析
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
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(判断题)
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
(不定向)
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。
(单选题)
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
(单选题)
证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。
(判断题)
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
(单选题)
()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。