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(判断题)

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。()

A

B

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

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    《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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    下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

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    《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

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    证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

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  • (多选题)

    《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。

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  • (判断题)

    《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

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  • (单选题)

    ()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

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