(单选题)
证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
AI、II、III、IV
BI、IV
CI、III、IV
DI、II、III
正确答案
答案解析
略
相似试题
(判断题)
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
(判断题)
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。
(不定向)
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
(判断题)
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。()
(单选题)
()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
(单选题)
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密