(单选题)
典型的证券违法行为不包括()
A欺诈客户
B操纵市场
C内幕交易
D虚假买卖
正确答案
答案解析
略
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(单选题)
《证券法》规定的典型的公开发行不包括?()
(判断题)
证券法中绝大多数证券违法行为属于大规模侵权行为。
(单选题)
在应对证券违法行为时应该:()
(判断题)
证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为,自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒;情节严重的,证券监管机关得取消证券公司的会员资格。()
(单选题)
基金管理人违法经营或出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括()。
(单选题)
证监会在调查重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查时间当事人的证券买卖,但不得超过()个交易日。
(单选题)
操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并以违法所得()的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。
(判断题)
作为法律事实中的行为,包括合法行为和违法行为。
(多选题)
证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。