（多选题）
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
A法律风险
B财务风险
C经营风险
D道德风险
正确答案
答案解析
略
相似试题
（判断题）
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
（多选题）
证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
（判断题）
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
（多选题）
证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。
（单选题）
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。
（单选题）
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
（多选题）
证券公司对分支机构的防范重点是（）。
（单选题）
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
（单选题）
证券公司应根据自身的管理能力及（）合理控制受托投资管理业务规模。
