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(多选题)

证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。

A挪用客户交易结算资金

B其他客户资产

C决策失误

D结算风险

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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  • (判断题)

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。()

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    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。

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    某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险

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    某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

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