(单选题)
下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
A建立风险导向的反洗钱防控体系
B制定严格有效的开户流程
C从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D对反洗钱政策进行宣传
正确答案
答案解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
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下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
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下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
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下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
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下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
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下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
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下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。()。