(单选题)
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
A建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
正确答案
答案解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定,除BCD三项外,反洗钱合规性风险管理主要措施还包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
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(单选题)
下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
(单选题)
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
(单选题)
下列关于合规管理的意义说法错误的是()
(单选题)
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
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下列关于管理层的合规责任,说法错误的是().
(单选题)
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
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下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
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下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
(单选题)
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。