（多选题）
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A信息公开披露制度
B信息报送制度
C董事会会议内容公开制度
D年报审计监管制度
正确答案
答案解析
对证券公司信息披露方面的监管要求包括：（1）信息报送制度，即证券公司根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。（2）信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露。（3）年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
相似试题
（不定向）
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
（多选题）
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。
（单选题）
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
（判断题）
信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者
（判断题）
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）
（单选题）
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
（判断题）
交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督
（单选题）
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
（判断题）
《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
