（多选题）
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。
A证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
C信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
正确答案
答案解析
掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
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（多选题）
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
（不定向）
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
（单选题）
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
（判断题）
信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者
（判断题）
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）
（判断题）
交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督
（判断题）
《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
（单选题）
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
（判断题）
证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）
