(单选题)
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()
A书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B罚款、公开遣责等措施
C书面警示、暂停业务、取消业务资格
D罚款、取消业务资格
正确答案
答案解析
略
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(单选题)
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金()的制度措施和纠纷解决机制。
(单选题)
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员。
(单选题)
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。
(单选题)
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
(单选题)
私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的()。
(单选题)
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存()年。
(单选题)
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。
(单选题)
信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,()负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
(单选题)
基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的()。