首页财经考试证劵从业资格证券交易
(多选题)

证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。

A责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

C情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。故c选项说法错误。

相似试题

  • (单选题)

    证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司从事资产管理业务需要最近()未受到过行政处罚或者刑事处罚。

    答案解析

  • (判断题)

    按照现行有关规定,证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。( )

    答案解析

  • (判断题)

    按照现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。

    答案解析

  • (单选题)

    根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。

    答案解析

  • (多选题)

    证券公司从事资产管理业务应当遵守( )原则。

    答案解析

  • (多选题)

    证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有( )。

    答案解析

快考试在线搜题