（单选题）
对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
A合规风险评估
B合规风险识别
C合规风险应对
D合规风险监控
正确答案
答案解析
略
相似试题
（判断题）
合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。（）
（判断题）
合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。（）
（单选题）
在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。
（单选题）
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
（多选题）
分行对产能过剩行业的在建、建成项目未合法依规办理相关审批手续，或存在其他合规性瑕疵的客户，逐户制定处置预案，严格落实风险管控措施，具体为（）。
（单选题）
在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。
（简答题）
请分别简述合规风险对银行及其从业人员的影响。
（单选题）
稽核部门应至少（）对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部稽核检查，全面评估其风险状况。
（单选题）
危及建设银行信贷资产安全、造成较大实际损失的事件，主要是信贷余额折合人民币（）以上的单一客户，或信贷余额最大的前10家重点客户，发生可能对客户偿债能力产生重大不良影响，经判断对建设银行信贷资产质量构成较大威胁的情况，应作为重大信用风险事件上报总行。
