(单选题)
在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,是()。
A合规风险应对
B合规风险识别
C合规风险评估和测试
D合规风险监控
正确答案
答案解析
略
相似试题
(单选题)
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。
(判断题)
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
(单选题)
()是银行在经营理念指导下所表现出来的内、外部活动,是在理念识别的基础上对银行各项经营活动进行的规范化策划。
(多选题)
客户身份识别的方法包括()
(单选题)
以下哪项不是客户身份重新识别的方法?()
(多选题)
以下哪些操作行为属于履行客户身份识别的职责?()
(填空题)
客户经理对于发现的定性预警信号、系统识别的定量预警信号或提醒的预警信号(包括总行《授信客户风险预警名单》的客户),应立即进行调查分析,对核实的定性预警信号、影响授信客户()的定量预警信号和()的预警信号,应当评估判断预警信号等级,提出初步行动方案或措施,填写《预警信号处理审批单》。
(单选题)
创建信用村、信用乡(镇)应以()为基础,在风险可控的前提下可对信用户发放一定额度的信用贷款。
(单选题)
在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于()。