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(多选题)

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。

A开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益

C从业人员不得直接或间接持股的规定

D对自营业务,需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

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