(多选题)
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。
A开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C从业人员不得直接或间接持股的规定
D对自营业务,需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标
正确答案
答案解析
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
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(多选题)
下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有()。
(不定向)
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(不定向)
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
(多选题)
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
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(单选题)
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