(多选题)
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
A设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
D证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
正确答案
答案解析
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
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(不定向)
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
(多选题)
下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有()。
(多选题)
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。
(不定向)
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。
(单选题)
按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是()。
(单选题)
按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是()。
(单选题)
下列关于证券市场法律、法规的表述中,正确的是()。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括:《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
(多选题)
《证券公司监督管理条例》立法目的是()。
(多选题)
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。