(单选题)
发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的()原则。
A谁主管谁负责
B快速反应
C重点保护
D疏导化解
正确答案
答案解析
略
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(单选题)
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告()。
(判断题)
证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核,发现问题及时督促整改。()
(判断题)
证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管,应当及时向深交所报告。()
(单选题)
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告。
(判断题)
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告。()
(单选题)
在客户信用账户权益处置时,以下优先级别最高的是:()
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()是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
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()是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
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按照我国现行的交易规则,按集合竞价产生开盘价后,未成交的买卖申报仍然有效,并按原申报顺序自动进入连续竞价。()