（单选题）
办理指定交易，证券公司应当（）
A核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D以上说法都不对。
正确答案
答案解析
略
相似试题
（判断题）
办理指定交易，证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。
（填空题）
从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度，制定报告操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过（）提交全公司的大额交易和可疑交易报告。
（单选题）
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心，没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
（多选题）
证券公司应当根据反洗钱法律法规要求，制定本公司的可疑交易标准，在办理具体业务过程中发现（）等方面存在异常情形，经有效分析识别认为涉嫌洗钱的，应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。
（单选题）
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）
（多选题）
金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。
（单选题）
金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给哪个机构指定的机构（）
（判断题）
金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关指定的机构。
（单选题）
金融机构应当将涉嫌（）的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构。
