(单选题)
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。
A董事会
B股东大会
C投资决策机构
D自营业务部门
正确答案
答案解析
掌握证券自营业务管理的基本要求。
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证券公司自营业务运作管理的重点有()。
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证券自营业务运作管理中()应当相互分离并由不同人员负责。
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在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
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证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。
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证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )
(判断题)
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
(单选题)
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
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自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
(单选题)
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。