(多选题)
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
A控制运作风险
B确定运作原则
C建立运作流程
D专人负责清算
正确答案
答案解析
掌握证券自营业务管理的基本要求。
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(多选题)
自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
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证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。
(多选题)
证券自营业务运作管理中()应当相互分离并由不同人员负责。
(多选题)
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
(判断题)
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
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取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
(判断题)
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
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证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
(判断题)
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()