(单选题)
银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性()管理制度,防微杜渐,强化操作风险管理。
A员工行为
B案件防控
C违规积分
D员工问责
正确答案
答案解析
略
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(单选题)
银行业金融机构应建立完善的(),制定严格的审批、控制和操作流程,保存完整的日志记录。
(多选题)
商业银行应设置并向客户告知理财业务的投诉电话,指定专门的人员或部门及时处理客户投诉。同时,商业银行应建立客户投诉的()制度,对客户投诉情况进行研究分析。
(单选题)
各地区、各行业要以需求为导向,建立信用信息交换共享机制,依法推进各信用信息系统的互联互通和信用信息的交换共享,逐步形成覆盖全部信用主体、所有信用信息类别、全国所有区域的()网络。
(判断题)
银监会将对银行小企业授信建立激励政策,对小企业授信业务表现出色的地方法人银行业金融机构,可考虑准予其增设机构和网点,但不能跨区域增设。
(填空题)
根据《中国银行业自律公约》规定,银行业金融机构应建立健全以()为核心的约束机制。
(多选题)
为满足能源预警要求,应尽快在国家统一领导下,建立和完善覆盖能源()全过程的统计制度,明确政府部门、行业协会和企业等在能源数据统计中的责任。
(多选题)
银行业金融机构应建立()的奖励制度,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。
(判断题)
商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权。授权可以采取书面形式或其他形式。
(简答题)
根据陕西省农村金融机构收单业务管理办法的规定,特约商户出现哪些情况,收单社(行)应采取暂缓全部或部分交易资金结算、中止特约商户银联卡业务受理措施?