（多选题）
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。
A替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
正确答案
答案解析
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
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（单选题）
按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
（判断题）
证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）
（单选题）
《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
（判断题）
按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）
（多选题）
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。
（多选题）
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
（多选题）
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。
（多选题）
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
（单选题）
证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
