(多选题)
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C未按时提交年度总结报告
D最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录
正确答案
答案解析
略
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(多选题)
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。
(多选题)
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票()。
(判断题)
询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券从业登记备案。( )
(单选题)
询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满()个月。
(判断题)
询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。()
(多选题)
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
(多选题)
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
(多选题)
有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
(单选题)
主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报()登记备案。