首页技能鉴定银行岗位银行合规考试
(多选题)

以下哪些属于违规可能引发的风险()

A遭受法律制裁

B遭受监管处罚

C重大财务损失

D声誉损失

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

相似试题

  • (多选题)

    形成操作风险的因素主要有四个:人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中,哪些属于人员因素?()

    答案解析

  • (多选题)

    下列事件可能引发商业银行声誉风险的有()。

    答案解析

  • (单选题)

    防止信贷资金违规投向高风险领域和用于违法活动,属于()内部控制要点

    答案解析

  • (单选题)

    银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的,应当立即向()负责人报告。

    答案解析

  • (单选题)

    银行案件风险属于()的范畴,是银行工作人员(内部人)发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害(诈骗、盗窃、抢劫等)案件造成银行资金财产损失和声誉损失(不良社会影响)的风险。

    答案解析

  • (多选题)

    商业银行欲公开发行次级债券,除在最近三年没有重大违法、违规行为外,还应具备以下哪些条件()

    答案解析

  • (多选题)

    紧急投诉指投诉事件较为复杂,可能引发社会公众、主要媒体关注,涉及服务或产品的具有普遍性的投诉,包含但不限于以下投诉()。

    答案解析

  • (多选题)

    外部事件引发的操作风险包括()

    答案解析

  • (单选题)

    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()

    答案解析

快考试在线搜题