（单选题）
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。
A处以10万元以上20万元以下的罚款
B处以20万元以上30万元以下的罚款
C处以10万元以上30万元以下的罚款
D处以20万元的罚款
正确答案
答案解析
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
相似试题
（单选题）
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
（判断题）
具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
（多选题）
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
（单选题）
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
（多选题）
证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。
（单选题）
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
（多选题）
证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
（多选题）
对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
（单选题）
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。
