(多选题)
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
A采取抽奖、回扣方式销售基金
B对不同申购金额投资者适用不同费率
C代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
D在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
正确答案
答案解析
略
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(判断题)
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
(判断题)
基金销售适用性是指广州农商银行在销售基金和相关产品的过程中,根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
(简答题)
作为一名合规经理,当某基金客户主动且执意要求购买风险等级高于其本人风险承受能力等级的股票型基金时,根据一般客户超风险认(申)购的有关规定,你觉得该如何做好销售合规或风险控制?
(判断题)
综合性信贷政策是农业银行根据国家宏观经济政策、外部监管要求和农业银行战略目标、风险偏好和管理需要制定的有关信贷投向、准入标准、管理要求等的指导性文件。
(单选题)
个人理财业务销售操作规程所指销售人员,是指由()为理财客户提供投资咨询、产品推介、风险揭示、产品认购与售后服务等的理财业务从业人员。
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银行向投资者销售公募基金产品前,应当告知下列信息:()。
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办理开放式证券投资基金销售业务,如遇信息在传送过程中暂时中断,经办柜员应()。
(多选题)
我*行向投资者销售公募基金产品前,应当告知下列信息:()。
(多选题)
代理销售基金是指通过营业网点柜台为投资者办理基金()等交易业务及基金的分红等业务。