(单选题)
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
A健全性原则
B有效性原则
C独立性原则
D审慎性原则
正确答案
答案解析
略
相似试题
(单选题)
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。
(单选题)
中央金融企业纪检监察、审计等内部监督机构应当切实履行职责,对负责人职务消费实施监督,在企业内部建立负责人个人()档案。
(单选题)
基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。
(判断题)
商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
(单选题)
以下各项不属于内部审计或纪检监察部门应履行的职责的是()
(单选题)
印刷厂承接印刷内部资料性出版物应履行下列哪项义务?()
(判断题)
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。
(单选题)
基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和(),及时维护更新基金份额持有人的信息,基金份额持有人的信息应严格保密,防范投资人资料被不当运用。
(简答题)
疾病预防控制机构在传染病预防控制中应履行的职责?