(不定向)
证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括()。
A从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
C从事与其履行职责有利益冲突的业务
D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
正确答案
答案解析
略
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(多选题)
证券业从业人员的禁止行为包括()等。
(多选题)
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
(判断题)
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
(判断题)
证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。
(判断题)
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()
(多选题)
()均属于证券业从业人员的保证行为。
(多选题)
()是属于证券业从业人员的保证行为。
(不定向)
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
(判断题)
“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。()