根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为有以下几点:
(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。
(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
(多选题)
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有( )。
A提供、传播虚假信息
B替客户办理账户开立
C客户招揽
D与客户约定分享投资收益
正确答案
答案解析
相似试题
(多选题)
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。
(单选题)
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
(多选题)
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
(判断题)
证券经纪业务营销时对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()
(多选题)
以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
(多选题)
证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有()。
(多选题)
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
(多选题)
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户可分为()。
(判断题)
证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()