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(不定向)

合规总监任职条件包括()。

A从事证券工作5年以上

B取得证券公司高级管理人员任职资格

C熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历,或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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    合规总监的职责有()。

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    务顾问主办人应具备条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格

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    财务顾问主办人应当具备的条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

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