（判断题）
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
A对
B错
正确答案
答案解析
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
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（多选题）
合规总监的工作职责包括（）。
（多选题）
合规总监的职责有（）。
（不定向）
合规总监的职责有（）。
（单选题）
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
（单选题）
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
（单选题）
合规总监的履职保障不包括（）。
（不定向）
合规总监任职条件包括（）。
（不定向）
合规总监的履职保障包括（）。
（单选题）
对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。
