（多选题）
合规总监的职责有（）。
A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
正确答案
答案解析
掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
相似试题
（不定向）
合规总监的职责有（）。
（多选题）
合规总监的工作职责包括（）。
（判断题）
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
（单选题）
合规总监的履职保障不包括（）。
（不定向）
合规总监的履职保障包括（）。
（不定向）
合规总监任职条件包括（）。
（单选题）
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
（单选题）
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
（单选题）
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制
