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(多选题)

关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。

A自营股票规模不得超过净资本的100%

B持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

C持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

D违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

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